流氓交易员

流氓交易劳传才员是西方金融市场中，在未经未经授权情况下代表机构进行交易的交易员。这些流氓交易员的行为给金融机构带来巨大损失的同时最后化也难逃法律的制裁。2011年9月，瑞士瑞银集团流氓交易员案发，预计损来自失20亿美元。

• 中文名称 流氓交易员
• 供职机构 瑞士瑞银集团
• 时间 2011年9月15日
• 损失 约20亿美元的

简介

食司掌磁王事龙素　　供职机构:瑞士瑞银集团

　　事件:2011年来自9月15日，瑞士最大的银设二养既电率行瑞银集团于欧股开盘交易前发表简短声明，称受旗下投行部门一名交易员进行的未授权交易至费卷座矿是教影响，该集团有可360百科能出现约20亿美元的损失。

　　2011年9月15日凌晨，伦敦警方宣布以"滥用职权进行诈骗"的罪名逮捕了一名31岁的男子，瑞银新闻发言人称，导致瑞银巨额亏损的交易员正是这名"常驻伦敦的紧农首回境斤点林矛巴染股票交易员"，该名男子名为阿杜伯利(KwekuAdobol帮防到掉i)，在瑞银旗下交易所交易基金业务部门工作。

主要事件

　　1模买酸画积五992年4月份:印度多家银行和经纪商被控非法串谋从银行间证券市场土曲比架到游上抽取13亿美元资金，促使孟买证券交易所(BSE)的股票交易大幅增长。这桩丑闻中的主要被告HarshadMehta热这在审判过程中死于监狱。

　　1995年2月份:英国最古老的投资银行之一霸菱银行(Barings)倒闭，原因是该行驻新加坡的期货交易员尼克-里森(NickLeeson)在衍生品交易中亏损了14亿美元。里森在新加坡入狱，霸菱银行随后被以1英镑的价格出售给荷兰国际集团(ING)。

　　1冲湖更圆见重扬开盟995年9月份:日本大和银行蒙受了11亿美元损失，原因是该行美国高管井口俊英(To练价而望shihideIguchi)进行了未经授权的债券交易。井口俊英在1996年入狱。

　　1996年6月份:日本住友商事在10年时间里因未经授权的铜交易而蒙受了26亿美元亏损，这种损失主要来自于首席交易员滨中泰男(YasuoHamanaka)。住友商事解雇了滨中泰男，他一度被称为"5%先生"，原因是他散研深齐斯赵容境半神领导下的交易团队被认为控制着5%的全球铜交易。随后滨威很该胜等永听采值印见中泰男入狱服刑8年。

　　1998年3月份:投资银行KidderPeabody前债券交易员约瑟夫-杰特(JosephJett)被控捏造了3.5亿美元的虚假利润以隐瞒损失，而且没有保留正确的记录，这桩丑闻最终导欢村火致该行被出售。杰特在2007年9月份被判偿还820到或兴反煤船当足万美元的损失，并被罚款20万美元。

　　2001年1十集土响输规感孔绝月份:现已不复存在的投资公司GriffinTra即有马dingCo前首席财务官斯科特-萨奇(Scot收径助老养如拉tSzach)被控从一个公司银行账户中挪用5.56多亿美元，将其转移到一个经纪交易账户中去，照又往将门情鲜情预在该公司倒闭以前的18个月时间里进行未经授权的交易。

　　2002年2月份:爱尔兰联合银行(AlliedIrishBank)称，流氓交易员约翰-拉斯纳克(JohnRusnak)向其美国子公司Allfirst诈骗了6.91亿美元。拉斯纳克随后承认其设计了一项计划，使他在1997年到2001年之间获得了85万美元的薪水和奖金，因此被判刑7年半。

　　2006年3、4月份:对冲基金AmaranthAdvisorsLLC蒙受了64亿美元的亏损，这些亏损来自于纽约商业交易所(NYMEX)的天然气合约。随后，美国商品期货交易委员会(CFTC)对AmaranthAdvisors及其前首席交易员布莱恩-亨特尔(BrianHunter)发起指控，称其试图操纵天然气期货价格。

　　2006年7月份:澳大利亚国民银行(NationalAustraliaBank)前外汇期权交易员大卫-布伦(DavidBullen)和文斯-费卡拉(VinceFicarra)入狱，两人在2004年曝出丑闻，令该行损失2.52亿澳元(约合1.87亿美元)。法庭判定两人有罪，称其进行了虚假交易来保护自己的奖金和隐瞒损失，他们与卢克-达菲(LukeDuffy)和吉安尼-格雷(GianniGray)等澳大利亚国民银行其他前交易员均入狱服刑。

　　2009年2月份:美林驻伦敦的前资深交易员亚历克西斯-斯藤托斯(AlexisStenfors)被暂时禁止从事交易活动，这一禁令的时间期限为至少5年，原因是他故意过高估值其交易头寸以隐瞒亏损，从而迫使美林进行了4.56亿美元的减记。

　　2009年5月份:摩根士丹利(MS)前交易员大卫-雷德蒙(DavidRedmon)被禁止从事交易活动，原因是他建立了一个庞大而未经批准的原油期货头寸，并隐瞒了这桩交易。

　　2009年6月份:原油经纪公司PVMOilFutures驻伦敦的交易员史蒂夫-珀金斯(StevePerkins)进行了一系列未经授权的交易，导致该公司蒙受了将近1000万美元损失，而且这些交易被认为是导致全球原油价格上涨的主因。随后，珀金斯被禁止从事交易活动。

　　2010年4月份:美国期货与期权经纪商MFGlobal职员埃文-杜利(EvanDooley)被控欺诈及其他罪名，他在2008年2月份对小麦期货合约进行的投机活动给该公司带来了1.41亿美元亏损。这一事件在2009年12月份曝光，当时美国监管机构以管理松弛为由对MFGlobal处以1000万美元的罚款。

　　2010年10月份:法国兴业银行(13.04,0.04,0.31%)(GLE)前交易员杰罗米-科维尔(JeromeKerviel)被巴黎一家法庭判刑三年，原因是其与一桩交易丑闻有关。与此同时，他还被责令向法国兴业银行归还49亿欧元(约合67亿美元)。科维尔2010年33岁，他的罪名包括违反信托、计算机滥用和伪造等，这些罪名均告成立。